随着 2023 年 6 月统一专利法院（UPC）体系的启动，专利持有者和申请者迎来了一个全新的欧洲专利权利以及覆盖全欧洲的法院体系。然而，这一变革的接受程度究竟如何？在 2024 年 6 月的网络研讨会上，我们深入探讨了选择退出和诉讼趋势，以揭示业界对这一具有统一效力的新欧洲专利权（“统一专利”）的反应。以下是我们总结的一些讨论要点。
统一专利是否彻底改变了欧洲专利格局——还是对专利权持有者来说一切如常？这是我们的主题专家 Caroline Chenique 和 Steven Nindorera-Badara 在 2024 年 6 月庆祝统一专利法院（UPC）体系一周年的网络研讨会上提出的问题。
对头 12 个月数据的分析清晰地显示出新权利的健康增长趋势，第一年申请的欧洲专利中，近四分之一（23.9%），即超过 27,850 件申请，选择了统一专利途径。
UPC 第一年的申请趋势
- 地理来源、规模和类型
欧洲专利局（EPO）发布的数据表明，在头 12 个月中，欧洲（包括欧盟、瑞士、英国及其他 EPO 成员国）是统一专利申请的主要来源，占比 64.3%；其次是美国（16.1%）、中国（6%）、日本（3.9%）和韩国（3.3%）。
在使用这种申请途径的组织规模和类型方面，主要是大型企业（占 56.9%），其次是中小型企业（SME）、初创企业和个人发明者（占 35.5%），以及大学和公共研究机构（占 7.6%）。
- 技术领域
在分析统一专利申请所涉及的领域时，医疗技术领域的专利占比高达 12%，是排名第二的领域（土木工程、测量、运输、其他特殊机械、数字通信）的两倍，而这些领域的专利申请均不足 5%。
- 前十大权利人
鉴于医疗技术领域的申请占据主导地位，排名前 20 位的统一专利所有者中出现该行业的公司并不令人意外。强生公司以 502 项具有统一效力的欧洲专利位居榜首，拜克顿·迪金森（Becton Dickinson）公司也跻身前十。
更令人惊讶的是，尽管欧洲申请人占主导地位，榜单中仍包括了来自欧洲以外的主要企业，强生、三星集团和高通均位列前五。德国的弗劳恩霍夫协会（Fraunhofer-Gesellschaft）同样跻身前十的研究机构。
- 程序语言
在欧洲专利申请中，由于必须使用英语、德语或法语提交，因此值得关注申请人在首年所倾向的程序语言。数据显示，英语以近 74% 的比例成为欧洲专利申请的首选语言，这是通过统一专利途径提交的专利中最高的，紧随其后的是德语和法语。
在翻译语言方面，西班牙语位居首位，其次是英语和德语。一个关键的考量是西班牙并未加入 UPC 体系，因此希望在西班牙获得保护的申请人必须遵循传统的欧洲专利（EP）生效程序，这要求提供全文翻译，该翻译同样可用于统一专利申请。
类似地，使用统一专利途径提交的法文和德文申请必须附上英文翻译，而根据规则 71(3)，权利要求还必须翻译成德文。我们从部分客户那里了解到，如果需要在德国法院提起诉讼，他们更倾向于使用或准备一份德文版本。
UPC 首年的选择退出趋势
观察自 2024 年 6 月系统启动以来 12 个月内的选择退出趋势，我们可以看到大多数专利权人信任新的司法管辖区来监管他们的欧洲专利权。
首年有近 60 万件已公开的欧洲专利和专利申请选择退出，占有效欧洲专利的约 35%——与日出期结束时的比例相似——此时，65% 的有效欧洲专利权在技术上已属于 UPC 的管辖范围。
进一步分析选择退出的专利，我们发现专利权人更可能在专利授权后（当他们了解最终保护范围）以及专利受到或可能面临挑战时选择退出，即这些专利涉及更高的诉讼风险。
在选择退出的活跃欧洲专利（EP）中：
- 45% 在授权后选择退出（相比之下，17% 在待审时选择退出）；
- 54% 选择退出的专利有异议历史。
这些数据通过我们为Orbit Intelligence专利数据检索与分析平台开发的查询功能进行收集，揭示了一系列引人注目的趋势：
- 专利年龄分布
选择退出的专利既不是非常旧的，也不是非常新的，大多数授权专利介于 5 至 15 年之间。
- 行业领域
绝大多数（60%）选择退出的专利集中在化学、制药和生物技术领域。
- 地理位置
电信和数字通信是当前在 UPC 体系中参与度最低的两个行业（基于统一专利申请和退出申请的数量）。这一点在我们分析申请人所在地时也得到了印证。从下图可见，亚洲国家在这些领域表现活跃，尤其是日本、韩国和中国的参与者。
UPC 首年诉讼趋势
通过分析 UPC 体系头 12 个月的数据，我们还观察到统一专利法院诉讼中的一些有趣趋势。
- 侵权案件集中爆发
首个显著趋势是侵权案件的集中爆发以及这些案件迅速涌现的现象。在 UPC 运营的第一个年头，就有约 100 起案件被提上日程，其中侵权诉讼的比例高达 60% 以上：
不同诉讼的动态同样引人注目，首批案件在新的统一专利法院（UPC）体系启动的首日便已提交，这表明专利持有人不仅乐于使用这一新工具，而且还在积极地为此做准备。
尽管上述图表中未包含这些数据，但值得注意的是，首批裁决已在最初的几个月内迅速出炉，这表明这一新兴的司法管辖区正以迅猛的步伐高效运作。随着更多裁决的陆续公布，我们可以预见，更多趋势将不断显现。
- 欧洲公司和国际纠纷的战场
在审视向统一专利法院（UPC）提起诉讼的各方的地理位置分布时，我们发现，这一途径主要是由欧洲公司用来对抗其他欧洲公司。
然而，这一工具也被欧洲公司用来对抗非欧盟的竞争对手，并将其作为那些已在其他地区引发法律诉讼的专利纠纷的战场。
- 医疗技术、制药和电信领域首当其冲
医疗技术、生物技术/制药、电信和电子领域在 UPC 的诉讼中尤为突出。
进一步分析数据，我们发现大多数提起诉讼的主体来自工业领域（包括各种规模的公司），同时，非专利实施主体（NPE）也开始逐渐出现在诉讼舞台上。
然而，让我们深入探讨专利本身——在这些争议中占据核心位置的欧洲专利是否展现了某些趋势？
- 争议专利的平均年龄
当我们审视争议专利的年龄分布时，可以发现它们的平均年龄超过 6 年，这与欧洲的平均审查周期大致相符。
侵权诉讼涉及的专利涵盖了各个年龄段，而那些面临撤销/无效诉讼的专利则相对年轻。在经常涉及诉讼的技术领域，我们可以观察到，所涉专利家族并非随机选择，而是精心挑选自那些为诉讼而精心构建、较有实力的专利家族。换言之，参与者在统一专利法院提起诉讼时，会倾向于使用他们最有实力的专利。
